厚恩恒山基金招募说明

来源:北京厚恩投资发布时间:2015-03-18

一、绪言

 

1、基金名称:厚恩恒山基金(简称本基金基金)。

2、招募说明书阐述了本基金的基金管理人、投资理念和策略、风险与回报等与基金相关的

全部必要事项。

3、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。承诺招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。本招募说明书可作为上报中国证券投资基金业协会备案使用,但中国证券投资基金业协会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 

二、基金管理人信息

 

北京厚恩投资管理有限公司成立于201410月,是在中国证券投资基金业协会备案的合格私募基金管理机构,是一家崇尚深度价值投资的专业性投资管理公司。公司立足于企业基本面投资研究,并经过严苛的遴选,将具有深度安全边际的优秀企业作为旗下基金的主要投资标的,并配以低风险和套利等现金管理工具,在严格的风险控制管理下,以实现资产的长期复利增长为投资目标。

    本基金基金经理张延昆,厚恩投资的创立者,厚恩投资总经理,负责公司全面业务与研究,深度价值投资实践者,具有十五年以上的价值投资经验,主要投资风格为长线价值投资与资产组合配置相结合。

 

三、基金要素表

 

基金名称

厚恩恒山基金

基金管理人

北京厚恩投资管理有限公司

基金代码

S27028

基金托管人

国泰君安证券股份有限公司

托管银行

招商银行股份有限公司

基金注册登记机构

国泰君安证券股份有限公司

基金产品类型

混合类私募证券投资基金

基金拟投资领域(范围)

在严控风险的基础上本基金可以投资于:国内依法发行上市的股票、交易所债券、新股申购、债券回购、商业银行理财产品、银行存款(含定期存款等)、权证、权益类收益互换、沪港通、公募基金(含ETF、LOF)等。

基金资产配置特点

本基金将根据企业内在价值和经营能力自下而上的进行资产配置,选取极具价值深度的投资标的底构建投资组合。

业绩比较基准

本基金业绩比较基准为同期沪深300指数。

最低申购金额

首次申购不低于100万人民币,超过部分按10万元的整数倍增加

认购费用

名额限制

人数上限200名(时间优先、金额优先)

投资目标

本基金在严格控制风险和追求基金长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益

封闭期

基金成立起6个月内为封闭期(2015年3月18日~2016年9月18日),期间可申购,不可赎回。

基金经理

张延昆

开放日

1、固定开放日:每月15日。

2、临时开放日:封闭期过后,可由投资人指定未来某个工作日(提前一周)为申购(赎回)日,由本基金管理公司确认后,定为临时开放日,受理该投资人的基金申购。

赎回费用

不满6个月为2%,6个月以上为0

业绩表现费

采用高水位法提取,提取业绩为创新高部分的20%。

管理费

管理费:每年收取资产的2%

 

四、投资决策基本原则

 

    依据基金投资基本方针、投资范围及投资限制等,拟订基金投资策略及执行投资计划。

适度控制风险及资产安全,并追求投资利润的合理增长,最大限度地保障基金持有人的利益。

 

 五、投资理念和投资策略

 

    本基金将根据企业内在价值和经营能力自下而上的进行资产配置,选取极具价值深度的投资标的底构建投资组合。 在深入研究的基础上构建投资组合,在严格控制投资风险的前提下,力求获得长期稳定的投资回报。

 

六、投资风险管理

 

    基于适度主动投资的原则,本基金将使用跟踪误差技术,通过投资组合表现与业绩基准

表现的动态比较,在把握本基金投资组合的风险来源的基础上,按照调整资产配置比例、

调整不同风险投资品的配置比例和布局的先后顺序来控制本基金投资组合的风险。

 

七、风险提示

 

    投资于本基金的风险主要有政策风险、利率风险、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,也可能导致基金资产的损失。但厚恩投资本着保守投资和挖掘深度的理念,积极提倡事前预防,努力将未来多重风险积极评测,在稳健防御的基础上实施谨慎性的主动管理策略,采用层层预防的办法将风险严格控制在一个比较狭小的敞口范围内。 

 

八、信息披露

 

    本基金会积极按照中国证券投资基金协会要求,在托管方国泰君安证券股份有限公司托管部门的积极配合下做好各阶段的信息纰漏和备案工作。 

 

 

九、基金投资程序

 

  

申购流程

1、根据基金申购要求填好预约申购表,通过邮箱发给我们。

2、我们(基金管理人)给您邮寄国泰君安托管的三方基金合同。

3、合同签署后,投资者将申购款汇入国泰君安基金募集专项账户,同时投资者邮寄合同给国泰君安。

4、由国泰君安托管部门根据认购(申购)当日净值,计算投资人所申购的份额,并确认认购(申购)成功。

5、可在国泰君安托管网站上,查询自己的账户相关信息情况。

 

 

北京厚恩投资管理有限公司

2015-03-18